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黄锦辉首席合伙人约谈利安达河南分所所长提示IPO新业务的承接风险

 

黄锦辉首席合伙人约谈利安达河南分所所长提示IPO新业务的承接风险

 

秉持利安达风险导向监管工作理念,2019年7月29日下午2点,黄锦辉首席合伙人在北京总所12层小会议室,约谈了利安达河南分所负责人、高级合伙人周洪涛及主要项目负责人,提示拟承接IPO业务的执业风险。

在约谈中,黄锦辉首席合伙人认真听取了项目合伙人、项目负责人关于拟承接IPO业务的情况介绍,重点关注该IPO项目的风险点和应对措施。黄锦辉首席合伙人听完项目情况的汇报后,提出了六点意见:

一、要求项目合伙人及时向当地证券监管部门进行沟通和汇报,及时获取相关的监管信息;

二、希望项目合伙人要深度参与把控、项目负责人要具备专业胜任能力,要通过加强项目执业过程中的事前事中控制和管理,提升项目人员执业水平和风险意识;

三、希望各级质控部门能严格把关,提高质量监管能力,从而塑造出利安达的专业品牌形象。

四、事务所将根据项目的实际情况,派出有经验的合伙人向该IPO项目执业过程中进行全程督导,希望项目合伙人和项目组人员予以支持和配合;

五、项目合伙人严格按照事务所的高风险业务承接办法的规定,向技术标准与风险评估办公室报送相关资料,经集体决策批准后方能承接;

六、希望项目合伙人和项目负责人要及时向质量监管办公室报告执业过程的进展情况、存在的问题和处理建议,事务所将在项目组撤离现场前派出巡视组进行现场巡视。

经营管理总部行政合伙人张露、经营管理总部质量监督办公室技术合伙人黄颖丽、技术标准与风险评估办公室技术合伙人牛晓焕参加此次约谈。(经营管理总部供稿)

 

发布人:利安达 发布时间:2019-07-30 阅读:394